證券時報
聶英好
2025-02-05 10:55
據(jù)券商中國記者不完全統(tǒng)計，1月17日晚間，證監(jiān)會及各地證監(jiān)局共給5家券商集中開出了9張罰單，事由主要涉及保薦投行項目業(yè)績變臉、私募基金托管業(yè)務管理存在不足、營業(yè)部展業(yè)存在違規(guī)情況，相關從業(yè)人員亦同步領罰。
上市公司業(yè)績變臉，保薦人收罰單
本周，證監(jiān)會公布的兩則券商罰單同時指向了投行業(yè)務，準確來說是瞄準了剛上市就玩業(yè)績變臉的保薦項目。
其中，廣發(fā)證券保薦的北方長龍新材料技術股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年即虧損；而華英證券保薦的蘇州春秋電子科技股份有限公司（發(fā)行人）可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第七十條的規(guī)定，廣發(fā)證券和華英證券雙雙被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，四位保薦代表人也收到證監(jiān)會的“邀請”——限時前來接受監(jiān)管談話。
證監(jiān)會一直高度關注上市當年就“業(yè)績變臉”的問題，嚴格壓實中介機構“看門人”責任，要求保薦機構加強把關、審慎推薦。監(jiān)管談話甚至算不上是很嚴重的懲罰。
事實上，此前在2022年的12月、3月，2021年的4月，都曾有多位保薦代表人因為這一原因被監(jiān)管“拉黑”3個月，期間中止審查由其出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。
私募托管管理不足，遭警示
同一時間，華安證券也收到了安徽證監(jiān)局的警示函，這一次是私募托管業(yè)務。
安徽證監(jiān)局指出，在私募基金托管業(yè)務方面，華安證券存在部分制度規(guī)定的可執(zhí)行性不強，部分產(chǎn)品的合同審查和準入管控不嚴格、信息披露復核不到位、未在基金定期報告中出具托管人報告、重大事項報告不及時等問題。
同時，在員工管理方面，華安證券也存在未能有效規(guī)范個別工作人員執(zhí)業(yè)行為的問題，反映出公司合規(guī)管理不到位。
綜合來看，安徽證監(jiān)局決定對華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。并要求其認真查找和整改問題，加強相關法律法規(guī)學習，強化各項業(yè)務內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責制度對相關責任人員進行內(nèi)部問責，提交書面整改和問責報告。
此外，華安證券托管業(yè)務總部負責人劉某樂，由于對相關業(yè)務負有直接管理責任，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
2024年半年報顯示，華安證券于2020年7月獲得了證券投資基金托管業(yè)務資格?！?024年上半年，公司積極適應從嚴監(jiān)管的私募行業(yè)發(fā)展動態(tài)，以合規(guī)為前提拓展機構托管業(yè)務”，報告期內(nèi)，華安證券機構交易資產(chǎn)、股基交易量及占比保持增長，專業(yè)化交易、基金托管合計業(yè)務收入同比增長34%。
無證營業(yè)、私設外賬，營業(yè)部負責人被罰
“經(jīng)查，你營業(yè)部存在向客戶贈送實物禮品、無基金從業(yè)資格的人員銷售基金、私設賬外賬、委托銀行工作人員進行客戶招攬、合規(guī)和賬戶業(yè)務辦理崗員工參與客戶營銷的問題?！敝貞c證監(jiān)局在1月17日公布的一則罰單中寫道。
為此，華龍證券股份有限公司重慶永川人民大道證券營業(yè)部被采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。重慶證監(jiān)局要求該營業(yè)部立即采取有效措施對上述問題進行整改，建立健全相關內(nèi)控制度，規(guī)范費用管理和員工執(zhí)業(yè)行為，提高合規(guī)管理水平，并按時提交書面整改報告。
與此同時，時任營業(yè)部負責人牛某，由于對上述問題負有直接責任，同樣被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。“你應切實強化證券基金合規(guī)知識學習，嚴守合規(guī)底線，杜絕此類問題再次發(fā)生。”重慶證監(jiān)局強調(diào)。
同一時間內(nèi)，中天證券股份有限公司朝陽友誼大街證券營業(yè)部也收到了監(jiān)管警示函。經(jīng)查，該營業(yè)部存在：未告知投資者適當性不匹配的情況、客戶經(jīng)理從事回訪工作、證券投資顧問業(yè)務推廣和服務提供環(huán)節(jié)留痕記錄不完整、未及時報送反洗錢負責人員相關信息等問題。
遼寧證監(jiān)局表示，決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。并要求其采取切實有效措施進行整改，和按時提交書面報告。
校對：廖勝超
